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中国基金业协会会长洪磊:股权投资行业助力中国经济转型
文章来源:         更新日期: 2016-11-23 16:22

尊敬的柳传志董事长、赵令欢董事长、各位嘉宾、女士们、先生们、朋友们:

大家上午好!

中国古语云,“有朋自远方来,不亦乐乎”。在丹桂飘香的金秋时节,我们迎来了“第四届弘毅论坛”,也迎来了全球主要经济体100 家著名投资机构的代表,境内外120 余家优秀企业的代表。我谨代表中国证券投资基金业协会,并以我个人的名义,向弘毅投资表示祝贺,预祝此次论坛取得圆满的成功!

今年是中国改革开放的第三十八个年头,也是“十三五”规划开局之年,来自全球投资界和企业界的精英,汇聚中国改革开放的最前沿—深圳,共议全球和中国经济形势和政策,分享各经济体创新和发展经验,共商中国股权投资行业发展大计,无疑是中国投资界的一项盛会,必将助推中国资本与全球资源的对接,助力中国经济与世界经济的进一步融合。

“弘毅论坛”自创办以来,得到国内、国际行业同仁和友好人士大力支持,已逐步发展成为国内、国际股权投资行业和企业界的高端交流平台,全球顶级投资专家和企业家的思想在这里碰撞,投资和管理智慧在这里闪耀,成为中国投资行业走向世界、世界投资界同业了解中国的重要桥梁和纽带。

弘毅投资是中国本土股权投资的先行者和开拓者,在行业内享有较高的专业声誉。赵令欢董事长是中国证券投资基金业协会私募股权委员会主席,在推动中国股权投资基金行业发展、引导资本服务实体企业发展等方面做出了杰出的贡献。借此机会,我谨代表中国证券投资基金业协会,向弘毅投资和赵令欢董事长对中国本土股权投资行业的贡献表示忠心感谢。

中国资产管理行业经过20余年的积极变革,各类资产管理机构蓬勃发展,取得了丰硕成果,行业规模迅速成长。截至2016年10月底,中国证券投资基金业协会自律管理下总资产规模达到49.75万亿元,其中股权类资产(包括私募股权和创投基金,券商和基金公司直投)达到4万亿元。与2015年同期的数据相比,协会自律管理下的总资产规模增长约47%,股权类资产规模增长约78%,创造了史无前例的中国速度,也面临着一些亟须应对的挑战。

一年来,国际和国内资本市场发生着巨大变化。全球经济复苏之路还很漫长,金融市场动荡仍在持续,贫富差距和失业问题没有根本改善,经济全球化和和平发展受到挑战。中国也同样面临比较大的挑战。一是宏观经济处于“三期叠加”的“新常态”,由创新驱动的增长力量还比较弱小。二是资本市场不够成熟,支持实体经济高质量增长的金融配置机制还不完善。三是市场基础制度建设、基础设施和基础资产方面还存在很多不足之处,导致监管框架和业务规范不统一,无法进行统一风险监测;资产管理机构和投资者的信托关系还不牢靠,无法有效建立真正的信誉和信任;资管投资工具和投资策略风格雷同、波动性大,无法满足投资者跨经济周期、跨生命周期的资产配置需求。

面对新形势、新要求,中国证券投资基金业协会将工作重点放在保护投资者的合法权益上,在自律管理、从业人员管理、行业服务等方面做了许多工作,坚持引领行业健步长行。

首先,坚定不移地打造以忠诚义务和专业义务为核心的行业自律体系,进一步完善行业自治标准,制定覆盖行业全链条的执业标准和业务规范,加强监督检查,有力执纪,推动资产管理机构坚定不移地维护、累积自身信誉,维护投资者利益,夯实投资者和资管机构间的双向信任。今年,协会尝试在私募基金登记备案中引入外部律师诚信尽职调查和法律意见书制度,就是市场化信用制衡机制的一次有益尝试。未来,我们还将大力建设基金管理人的诚信档案,加大信息公示力度,引导市场回归应有的博弈环境和博弈秩序。

第二,坚定不移地推动“基础资产 — 投资工具 — 财富管理解决方案”的三层结构资产管理体系,打造完整的行业生态链。社会财富的增加、居民需求从储蓄向投资的转化、以及退休和养老对长期资本利得的需要都要求未来资产管理行业更加积极主动,要能够系统地向社会传达这样一个信息,即该行业能够为社会带来持久的社会价值和投资回报。因此,我们鼓励投资机构在股票、债券、资产证券化等基础资产端配置有竞争优势、有能力产生稳定现金流的资源和项目,在投资工具端发展风险收益稳定的各类集合投资工具,在理财服务端做好大类资产配置和单个工具选择,为客户制定跨经济周期、跨生命周期的全方位解决方案,最终形成一个有机的、多层次的、能够有效应对经济周期风险的资产管理市场。

第三,坚定不移地推进行业对外开放,推动国际合作,促进市场创新和多元竞争。资产管理行业,尤其是股权投资行业是中国资本市场率先开放的行业之一。外资的引入带动了中国资产管理业管理理念和管理水平的提高,在优化内部治理、丰富产品线、提高合规风控水平等方面取得长足进步。2015年7月,中国大陆与香港之间实现基金互认。截至2016年8月末,大陆26家基金管理人共42只产品在香港证监会完成互认注册, 香港5家境外基金管理人共6只产品在中国证监会完成互认注册。2016年6月,外商独资和合资私募证券基金管理机构(WFOE)可以在中国境内开展包括二级市场在内的私募证券基金管理业务。目前,外资私募证券投资基金管理人登记注册工作基本准备就绪,我们鼓励符合条件的外商独资和合资私募证券基金管理机构进入中国市场开展业务,欢迎更多优秀的境外基金管理机构带来先进的管理模式、投资理念、投资策略和合规风控做法,进一步提升中国私募基金行业的竞争力和国际影响力。未来,中国与境外市场之间一定会出现更多的监管合作,为中国资管行业走向世界、国际资管同业进入中国提供更多市场便利。

中国证券投资基金业协会自成立以来,一直致力于推动国际合作,学习国际经验,改善跨市场竞争环境。我们的资产管理行业虽然发展很快,但是在市场制度建设和多元化发展方面还在处于探索前行的初期阶段。随着人民币国际化进程和中国资本市场进一步开放,中国资产管理行业与世界的互联互通将继续得到加强,在未来将收获更多的共赢之果。

“思深方益远,谋定而后动”。中国经济发展已进入“新常态”,经济增长速度由高速转向中高速,经济发展方式从规模速度型转向质量效率型,经济发展动能从外延式扩张驱动转向内生式创新驱动,资产管理行业,尤其是股权投资,在中国迎来了历史性的发展机遇。借助“弘毅论坛”这一高端平台,希望国内、国际投资界同仁和企业家朋友们,增进了解、加强互信、建立友谊,推动跨国、跨行业经验智慧的分享借鉴。更期待彼此间有更广泛、深入的实质性合作,把握机遇、引领创新、创造价值,合作助力更多卓越创新企业在中国诞生,推动中国股权投资行业和中国资产管理市场的繁荣发展!

谢谢大家!